信息披露事务管理制度[001]

发布于:2021-10-27 16:59:53

信息披露事务管理制度 第一章总则 第一条为规范郑州三全食品股份有限公司(以下简称“公司”) 信息披露的管理,提高公司信息披露的质量,确保公司信息披露内容 的真实、准确、完整,切实维护公司和投资者的合法权益,根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规 则》”)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公*信息披露指引》、 《上市公司治理准则》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》 的有关要求,制定本制度。 第二章信息披露的基本原则 第二条本制度所称信息披露是指将可能对公司证券及其衍生品种交 易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息,在规定时间内, 通过规定的媒体,以规定的方式向社会公众公布,并送达证券监管部 门备案。 第三条信息披露是公司的持续责任,公司应该诚信履行持续信息披露 的义务。应严格遵守公*信息披露原则,及时进行信息披露,不得延 迟披露,不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露结果。 第四条公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露 的内容和格式报送及披露信息。确保信息真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,公开披露的信息必须在规定时间报 送深圳证券交易所(“深交所”)。 1 / 20 第五条公司信息披露要体现公开、公*、公正对待所有股东的原则。 公司自愿性披露的信息发生重大变化,有可能影响股东利益的,公司 应及时对信息进行更新,并说明变化的原因。 第六条董事长是公司信息披露的第一责任人,董事会秘书是公司信息 披露的主要责任人。公司、董事和董事会、监事和监事会、高级管理 人员、公司股东和持股 5%以上的大股东及其实际控制人、公司总部 各部门、子公司的负责人为信息披露义务人,信息披露义务人应接受 中国证监会、深交所和注册地证券监管部门监管。 第七条公司各部门及下属公司应遵守本制度的各项规定。 第八条公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标 准,或者本制度没有具体规定,但深交所或公司董事会认为该事件对 公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的,公司应当按照 本制度的规定及时披露相关信息。 第九条公司应当明确公司内部(含控股子公司)和有关人员的信息披 露职责范围和保密责任,以保证公司的信息披露符合本制度、《上市 规则》及其他法律、法规和规范性文件的要求。 第三章信息披露的内容 第十条公司应当披露的信息文件主要包括招股说明书、募集说明书、 上市公告书、定期报告和临时报告等。定期报告为年度报告、半年度 报告和季度报告。 第十一条公司应当按照中国证监会和深交所的有关规定编制并披露 2 / 20 定期报告。 第十二条在定期报告披露前出现业绩提前泄漏,或者因业绩传闻导致 公司股票及其衍生品种交易异常波动的,公司应当及时披露本报告期 相关财务数据 (无论是否已经审计),包括主营业务收入、主营业务利润、利润总 额、净利润、总资产和净资产等。 第十三条公司应当认真对待深交所对其定期报告的事后审核意见,及 时回复深交所的问询,并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。 如需披露更正或补充公告并修改定期报告的,公司应当在履行相应程 序后公告,并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。 第十四条临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《上市规则》 发布的除定期报告以外的公告。 临时报告(监事会公告除外)应当由公司董事会发布并加盖董事会公 章。 第十五条公司应当及时向深交所报送并披露临时报告,临时报告涉及 的相关备查文件应当同时在深交所指定网站及公司章程指定的媒体 上披露。 第十六条对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者 尚未得知的重大信息事项尽快披露,公司应当立即披露,说明事件的 起因、目前的状态和可能产生的影响。 前款所称重大事件包括: (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化; 3 / 20 (二)公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定; (三)公司重要合同(包括但不限于借贷、委托经营、受托经营、委 托理财、赠予、承包、租赁合同,以及可能对公司的资产、负债、权 益和经营成果产生重大影响的其他类型合同)的订立、变更和终止, 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响; (四)关联交易事项; (五)大额银行退票; (六)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者 发生大额赔偿责任; (七)公司发生重大亏损或者重大损失; (八)公司第一大股东发生变更; (九)公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动;董事长或者 总经理无法履行职责; (十)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份增 减变化达 5%以上; (十一)持有公司 5%以上股份的股东所持股份被质押; (十二)直接或间接持有另一上市公司发行在外的普通股 5%以上; (十三)公司预计出现资不抵债的情形; (十四)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法 进入清算或破产程序、被责令关闭; (十五)获悉主要债务人进入破产程序,而公司对相应债权未提取足 额坏帐准备的; 4 / 20 (十六)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法 撤销或者宣告无效; (十七)公司因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证 监会处罚的,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施; (十八)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大 影响; (十九)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成 相关决议; (二十)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法 限制表决权; (二十一)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押; (二十二)生产经营环境发生重大变化,包括全部或主要业务停顿、 生产资料采购、产品销售

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